SEC加速布局人工智能监管应用

美国证券交易委员会主席Paul Atkins在金融稳定监督委员会人工智能创新系列圆桌会议上强调，人工智能正深刻影响资本市场监管模式。为应对技术变革，SEC已于今年8月设立专门的AI工作组，重点推进人工智能在风险识别、异常交易监测、信息披露审核及市场压力分析等关键环节的应用。

坚持技术中立与重要性披露原则

SEC在监管思路上明确主张“技术中立”，即不因技术形式差异而设置额外监管门槛，同时采用基于“重要性”的信息披露框架，避免对新兴技术实施简单化的清单式强制披露要求。此举旨在确保监管既具适应性，又不抑制创新活力。

严打AI滥用行为，强化法律追责

尽管积极推动技术融合，SEC亦明确表示，任何利用人工智能进行虚假宣传或财务欺诈的行为都将依法受到追究。监管机构不会回避技术浪潮，而是选择深入理解其运行机制，在充分评估后适时采纳相关工具，以提升整体市场透明度与稳定性。

倡导开放对话，共建稳健生态

SEC鼓励市场参与者与监管方保持持续沟通，通过开放对话共同探索技术与制度的融合路径，推动形成更具韧性与前瞻性的资本市场治理体系。